Intodução
Os requisitos 8.1 (Planejamento e Controle Operacional) e 8.5.1 (Controle de Produção e Prestação de Serviço) da ISO 9001:2015 são aplicados à 4i Asset estruturando seus serviços de gestão patrimonial, consultoria empresarial e operações financeiras em rotinas claras, com objetivos definidos, responsabilidades atribuídas e atividades documentadas. Isso garante consistência, rastreabilidade e conformidade na entrega de valor aos clientes
Na ISO20700, corresponde à etapa de execução dos serviços conforme requisitos contratados anteriormente, em conformidade com as atividades descritas em ISO9001:2015 8.2-Comercial.
📌 Contexto da 4i Asset
- Serviços principais:
- Gestão patrimonial e de ativos financeiros/não financeiros.
- Consultoria empresarial e governança corporativa.
- Estruturação de operações financeiras e soluções estratégicas.
- Mercado: Brasil e atuação internacional (Portugal, Paraguai, Argentina e China).
- Objetivo central: Maximizar retorno sobre ativos, garantir sustentabilidade e reduzir riscos.
🔎 Aplicação do Requisito 8.1 – Planejamento e Controle Operacional
Este requisito exige que a organização planeje, implemente e controle processos necessários para atender requisitos de clientes e regulatórios.
Serviços e Rotinas
| Serviço | Objetivo | Responsabilidade | Atividades |
|---|---|---|---|
| Gestão Patrimonial | Preservar e aumentar valor dos ativos | Diretoria de Asset Management | - Avaliação de ativos - Monitoramento de performance - Relatórios periódicos |
| Consultoria Empresarial | Melhorar governança e eficiência | Equipe de Consultoria | - Diagnóstico organizacional - Definição de KPIs - Implementação de boas práticas |
| Operações Financeiras | Estruturar soluções com impacto real | Área Financeira | - Análise de viabilidade - Estruturação de operações - Mitigação de riscos |
Controles
- Planejamento: Definir requisitos de cada cliente e alinhar expectativas.
- Riscos: Identificar riscos financeiros, regulatórios e operacionais.
- Monitoramento: Indicadores de desempenho (ROI, compliance, satisfação do cliente).
🔎 Aplicação do Requisito 8.5.1 – Controle de Produção e Prestação de Serviço
Este requisito trata da execução controlada dos serviços, garantindo que sejam entregues conforme planejado.
Serviços e Rotinas
| Serviço | Objetivo | Responsabilidade | Atividades |
|---|---|---|---|
| Governança Corporativa | Estruturar conselhos e compliance | Conselho Administrativo | - Definição de papéis - Registro de atas - Auditorias internas |
| Gestão de Ativos | Garantir ciclo de vida sustentável | Gestores de Carteira | - Aquisição e otimização - Manutenção e desinvestimento - Relatórios de conformidade |
| Expansão Internacional | Apoiar empresas em novos mercados | Equipe de Expansão | - Análise regulatória - Estratégia de entrada - Monitoramento de resultados |
Controles
- Documentação: Procedimentos padronizados (por ex., Tesouraria) e registros de cada operação.
- Competência: Treinamento contínuo da equipe.
- Validação: Revisão de resultados e conformidade regulatória.
- Rastreabilidade: Histórico de decisões e operações financeiras.
⚠️ Pontos Críticos e Riscos
- Risco regulatório: Necessidade de conformidade com normas locais e internacionais.
- Risco operacional: Falhas em monitoramento de ativos podem comprometer ROI.
- Mitigação: Auditorias internas, indicadores de qualidade e planos de contingência.
✅ Conclusão: A aplicação dos requisitos 8.1 e 8.5.1 da ISO 9001:2015 na 4i Asset fortalece a governança, assegura consistência na prestação de serviços e aumenta a confiança dos clientes e investidores.