Introdução
Os requisitos 8.5.2, 8.5.3 e 8.5.4 da ISO 9001:2015 tratam da identificação e rastreabilidade, propriedade dos clientes e preservação dos produtos e serviços. Para a 4i Asset, que atua com gestão patrimonial, consultoria empresarial e estruturação de operações financeiras, esses requisitos são essenciais para garantir controle, segurança e confiança em cada etapa da entrega.
🔎 Requisito 8.5.2 – Identificação e Rastreabilidade
Objetivo
Assegurar que os serviços, documentos e ativos sejam identificáveis e rastreáveis ao longo do processo.
Aplicação na 4i Asset
- Identificação de ativos financeiros e patrimoniais por código, cliente e tipo.
- Rastreabilidade de operações estruturadas (ex.: fusões, aquisições, captações).
- Controle de versões de documentos técnicos e pareceres.
- Histórico de decisões e registros de reuniões.
- Sistema de gestão com logs e trilhas de auditoria.
🧾 Requisito 8.5.3 – Propriedade dos Clientes
Objetivo
Proteger e controlar qualquer item que pertença ao cliente, incluindo dados, ativos e documentos.
Aplicação na 4i Asset
- Proteção de dados sensíveis (ex.: informações financeiras, societárias, patrimoniais).
- Controle de acesso a documentos e sistemas.
- Gestão de ativos sob custódia ou administração.
- Devolução ou descarte seguro de informações após encerramento de contrato.
- Cláusulas contratuais de confidencialidade e compliance.
🛡️ Requisito 8.5.4 – Preservação
Objetivo
Garantir que os produtos e serviços sejam preservados durante o processamento e entrega.
Aplicação na 4i Asset
- Preservação da integridade dos ativos administrados (ex.: imóveis, participações, fundos).
- Segurança da informação em todas as etapas (criptografia, backups, controle de acesso).
- Preservação da qualidade dos serviços prestados (ex.: pareceres, relatórios, planos estratégicos).
- Controle de prazos e entregáveis conforme escopo acordado.
- Ambiente seguro para reuniões, negociações e armazenamento de documentos.
✅ Conclusão
Na 4i Asset, os requisitos 8.5.2 a 8.5.4 da ISO 9001:2015 garantem que cada serviço seja rastreável, seguro e preservado, protegendo os interesses dos clientes e fortalecendo a confiança na entrega.
📌 1. Fluxograma Visual – Aplicação dos requisitos 8.5.2, 8.5.3 e 8.5.4
Etapas representadas:
- Identificação e Rastreabilidade → códigos, registros e histórico de operações.
- Propriedade dos Clientes → proteção de dados, ativos e documentos.
- Preservação → segurança da informação, integridade dos ativos e qualidade dos serviços.
📌 2. Matriz de Controle de Propriedade e Rastreabilidade
Estrutura da matriz:
- Objetivo: garantir rastreabilidade, proteção e preservação.
- Responsável: diretoria, equipe técnica, compliance.
- Atividades: identificação de ativos, controle de acesso, backup, auditorias.
- Evidências: registros em sistema, contratos, relatórios, logs de auditoria.
🎯 Benefício para a 4i Asset
Esses dois instrumentos tornam visível e auditável o cumprimento dos requisitos da ISO 9001:2015, fortalecendo a confiança dos clientes e parceiros.