ISO 9001:2015 e ISO20700 Manual da Qualidade

Manual do Sistema de Gestão da Qualidade da 4i Asset - rev.01

CANCELA E SUBSTITUI A VERSÃO ANTERIOR.

Introdução

Vamos detalhar cada cláusula da ISO 9001:2015 (4 até 10) aplicada à 4i Asset, criando uma visão clara e prática para o Sistema de Gestão da Qualidade (SGQ).

📘 Estrutura Detalhada da ISO 9001:2015 na 4i Asset

🔹 4 – Contexto da Organização

  • 4.1 Compreensão da organização e seu contexto: análise de mercado financeiro, regulatório e patrimonial.
  • 4.2 Necessidades e expectativas das partes interessadas: clientes, reguladores (CVM, BACEN), parceiros jurídicos e equipe interna.
  • 4.3 Determinação do escopo do SGQ: consultoria patrimonial, societária e sucessória.
  • 4.4 Sistema de Gestão da Qualidade e seus processos: fluxograma operacional (planejamento → execução → validação → monitoramento → melhoria).

🔹 5 – Liderança

  • 5.1 Comprometimento da liderança: CEO e VP garantem alinhamento estratégico e cultura de qualidade.
  • 5.2 Política da Qualidade: comunicada internamente e externamente, revisada anualmente.
  • 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades: matriz RACI define responsabilidades claras.

🔹 6 – Planejamento

  • 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades: matriz GUT aplicada.
  • 6.2 Objetivos da qualidade: NPS, SLA, ROI, conformidade regulatória.
  • 6.3 Planejamento de mudanças: gestão de alterações em processos e estrutura societária.

🔹 7 – Apoio

  • 7.1 Recursos: infraestrutura, tecnologia e equipe

    • 7.1.1 Pessoas: equipe multidisciplinar.
    • 7.1.2 Infraestrutura: sistemas digitais e escritórios.
    • 7.1.3 Ambiente: cultura ética e colaborativa.
    • 7.1.4 Recursos de monitoramento e medição: dashboards e relatórios.
    • 7.1.5 Conhecimento organizacional: base documental e treinamentos.
    • 7.1.6 Competência: capacitação contínua.
  • 7.2 Competência: plano de desenvolvimento.
  • 7.3 Conscientização: treinamentos e comunicação interna.
  • 7.4 Comunicação: relatórios, reuniões, dashboards.
  • 7.5 Informação documentada: manual do SGQ, POPs e registros.

🔹 8 – Operação

  • 8.1 Planejamento e controle operacional: fluxos definidos.
  • 8.2 Requisitos para produtos e serviços:
    • 8.2.1 Comunicação com cliente.
    • 8.2.2 Determinação de requisitos.
    • 8.2.3 Revisão de requisitos.
    • 8.2.4 Alterações nos requisitos.
  • 8.3 Projeto e desenvolvimento:
    • 8.3.1–8.3.5, 8.3.7 Etapas de concepção, validação e revisão.
  • 8.4 Controle de processos externos:
    • 8.4.1–8.4.3 Seleção e monitoramento de fornecedores/parceiros.
  • 8.5 Produção e prestação de serviços:
    • 8.5.1–8.5.6 Controle de execução, identificação, rastreabilidade, preservação, atividades pós-entrega e mudanças.
  • 8.6 Liberação de produtos e serviços: validação final.
  • 8.7 Controle de saídas não conformes: ações corretivas.

🔹 9 – Avaliação de Desempenho

  • 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação:
    • 9.1.1–9.1.3 Indicadores, satisfação do cliente e análise de dados.
  • 9.2 Auditoria interna: ciclos semestrais.
  • 9.3 Análise crítica pela direção:
    • 9.3.1–9.3.3 Entradas, saídas e decisões estratégicas.

🔹 10 – Melhoria

  • 10.1 Generalidades: cultura de melhoria contínua.
  • 10.2 Não conformidade e ação corretiva:
    • 10.2.1–10.2.2 Identificação, análise e implementação de ações.
  • 10.3 Melhoria contínua: inovação e revisão de processos.

🎯 Benefício para a 4i Asset

Essa estrutura detalhada garante que o SGQ da 4i Asset esteja completo, integrado e alinhado às normas internacionais, fortalecendo governança, conformidade e valor percebido pelos clientes.


Extensão

Vamos detalhar agora a integração das cláusulas da ISO 20700 (Diretrizes para Serviços de Consultoria de Gestão) dentro da estrutura da ISO 9001:2015 já aplicada à 4i Asset. Isso cria um modelo híbrido que une qualidade + ética + valor percebido pelo cliente.

📘 Estrutura Integrada ISO 9001:2015 + ISO 20700

🔹 4 – Contexto da Organização

  • ISO 9001 (4.1–4.4): análise de contexto, partes interessadas, escopo e processos.
  • ISO 20700: clareza no escopo da consultoria, definição de expectativas e alinhamento com o cliente.
  • Aplicação 4i Asset: escopos formalizados em contratos, reuniões de kick-off e matriz de stakeholders.

🔹 5 – Liderança

  • ISO 9001 (5.1–5.3): liderança comprometida, política da qualidade e responsabilidades.
  • ISO 20700: responsabilidade ética do consultor, transparência e prestação de contas.
  • Aplicação: CEO e equipe garantem alinhamento estratégico e ética; política comunicada com foco em valor percebido.

🔹 6 – Planejamento

  • ISO 9001 (6.1–6.3): riscos, oportunidades, objetivos e mudanças.
  • ISO 20700: avaliação de impacto e viabilidade das soluções.
  • Aplicação: matriz GUT para priorização, objetivos vinculados a indicadores de valor percebido e plano de mudanças estruturado.

🔹 7 – Apoio

  • ISO 9001 (7.1–7.5): recursos, competência, conscientização, comunicação e informação documentada.
  • ISO 20700: competência e capacitação contínua, clareza na comunicação com o cliente.
  • Aplicação: equipe multidisciplinar com trilhas de desenvolvimento, dashboards interativos e manual do SGQ.

🔹 8 – Operação

  • ISO 9001 (8.1–8.7): planejamento, requisitos, projeto, controle de fornecedores, execução, validação e não conformidades.
  • ISO 20700: co-criação com o cliente, adaptação contínua e entrega de valor.
  • Aplicação: fluxograma operacional com checkpoints de validação junto ao cliente e rastreabilidade documental.

🔹 9 – Avaliação de Desempenho

  • ISO 9001 (9.1–9.3): monitoramento, auditorias e análise crítica da direção.
  • ISO 20700: avaliação de resultados e aprendizagem organizacional.
  • Aplicação: dashboards de indicadores estratégicos, auditorias internas e reuniões de revisão com foco em impacto.

🔹 10 – Melhoria

  • ISO 9001 (10.1–10.3): generalidades, não conformidades e melhoria contínua.
  • ISO 20700: aprendizado organizacional e inovação.
  • Aplicação: revisão de processos, ações corretivas e plano de capacitação contínua.

🎯 Benefício da Integração

  • ISO 9001: garante conformidade, rastreabilidade e melhoria contínua.
  • ISO 20700: assegura ética, transparência e foco em valor percebido.
  • Juntas, criam um SGQ consultivo robusto, que fortalece a governança e a confiança dos clientes da 4i Asset.

Aqui está o Mapa Visual Integrado ISO 9001 + ISO 20700 aplicado à 4i Asset, mostrando como cada cláusula da ISO 9001:2015 se conecta aos princípios da ISO 20700 para consultoria organizacional:

📘 Interpretação do Mapa

🔹 4 – Contexto da Organização

  • ISO 9001: análise de contexto, partes interessadas, escopo e processos.
  • ISO 20700: clareza no escopo da consultoria e alinhamento de expectativas.
  • Aplicação 4i Asset: escopos formalizados em contratos e reuniões de kick-off.

🔹 5 – Liderança

  • ISO 9001: liderança comprometida, política da qualidade e responsabilidades.
  • ISO 20700: responsabilidade ética do consultor e transparência.
  • Aplicação: CEO e VP garantem alinhamento estratégico e ética profissional.

🔹 6 – Planejamento

  • ISO 9001: riscos, oportunidades, objetivos e mudanças.
  • ISO 20700: avaliação de impacto e viabilidade das soluções.
  • Aplicação: matriz GUT e objetivos vinculados a indicadores de valor percebido.

🔹 7 – Apoio

  • ISO 9001: recursos, competência, conscientização, comunicação e informação documentada.
  • ISO 20700: competência e capacitação contínua, clareza na comunicação.
  • Aplicação: equipe multidisciplinar, dashboards interativos e manual do SGQ.

🔹 8 – Operação

  • ISO 9001: planejamento, requisitos, projeto, fornecedores, execução, validação e não conformidades.
  • ISO 20700: co-criação com o cliente e adaptação contínua.
  • Aplicação: fluxograma operacional com checkpoints de validação junto ao cliente.

🔹 9 – Avaliação de Desempenho

  • ISO 9001: monitoramento, auditorias e análise crítica da direção.
  • ISO 20700: avaliação de resultados e aprendizagem organizacional.
  • Aplicação: dashboards de indicadores estratégicos e reuniões de revisão.

🔹 10 – Melhoria

  • ISO 9001: não conformidades e melhoria contínua.
  • ISO 20700: aprendizado organizacional e inovação.
  • Aplicação: revisão de processos, ações corretivas e plano de capacitação contínua.

🎯 Benefício para a 4i Asset

Com essa integração, a 4i Asset passa a ter um SGQ consultivo robusto, que une:

  • Conformidade e rastreabilidade (ISO 9001)
  • Ética, transparência e foco em valor percebido (ISO 20700)


Versão Integrada

📘 Estrutura do Manual Integrado (Introdução)


🧭 Escopo

  • Consultoria especializada em estruturação patrimonial, sucessória e societária.
  • Alinhado à ISO 20700: escopo claro, expectativas definidas e transparência com o cliente.

📜 Política da Qualidade

  • Comprometimento com excelência, valor ao cliente, conformidade regulatória e melhoria contínua.
  • ISO 20700 reforça ética, responsabilidade do consultor e foco em impacto organizacional.

🎯 Objetivos Estratégicos

  • Conformidade regulatória
  • Redução da dependência de especialistas
  • Eficiência operacional
  • Posicionamento de mercado
  • Todos alinhados à entrega de valor e resultados tangíveis (ISO 20700).

⚠️ Riscos e Oportunidades

  • Mudanças regulatórias
  • Expansão ESG e sucessão
  • Automação de processos
  • Parcerias estratégicas
  • Avaliados com matriz GUT e impacto organizacional (ISO 20700).

📊 Indicadores

  • % conformidade em auditorias
  • Nº posições críticas sem sucessor
  • % processos automatizados
  • Participação de mercado
  • Monitoramento contínuo com foco em valor percebido e aprendizagem (ISO 20700).

🔄 Fluxo Operacional

  • Planejamento → Execução → Validação → Monitoramento → Melhoria
  • Com checkpoints de cocriação, adaptação e validação junto ao cliente (ISO 20700).

Vamos detalhar agora a integração das cláusulas da ISO 20700 (Diretrizes para Serviços de Consultoria de Gestão) dentro da estrutura da ISO 9001:2015 já aplicada à 4i Asset. Isso cria um modelo híbrido que une qualidade + ética + valor percebido pelo cliente.


📘 Estrutura Integrada ISO 9001:2015 + ISO 20700 (Detalhamento)

🔹 4 – Contexto da Organização

  • ISO 9001 (4.1–4.4): análise de contexto, partes interessadas, escopo e processos.
  • ISO 20700: clareza no escopo da consultoria, definição de expectativas e alinhamento com o cliente.
  • Aplicação 4i Asset: escopos formalizados em contratos, reuniões de kick-off e matriz de stakeholders.

🔹 5 – Liderança

  • ISO 9001 (5.1–5.3): liderança comprometida, política da qualidade e responsabilidades.
  • ISO 20700: responsabilidade ética do consultor, transparência e prestação de contas.
  • Aplicação: CEO e VP garantem alinhamento estratégico e ética; política comunicada com foco em valor percebido.

🔹 6 – Planejamento

  • ISO 9001 (6.1–6.3): riscos, oportunidades, objetivos e mudanças.
  • ISO 20700: avaliação de impacto e viabilidade das soluções.
  • Aplicação: matriz GUT para priorização, objetivos vinculados a indicadores de valor percebido e plano de mudanças estruturado.

🔹 7 – Apoio

  • ISO 9001 (7.1–7.5): recursos, competência, conscientização, comunicação e informação documentada.
  • ISO 20700: competência e capacitação contínua, clareza na comunicação com o cliente.
  • Aplicação: equipe multidisciplinar com trilhas de desenvolvimento, dashboards interativos e manual do SGQ.

🔹 8 – Operação

  • ISO 9001 (8.1–8.7): planejamento, requisitos, projeto, controle de fornecedores, execução, validação e não conformidades.
  • ISO 20700: co-criação com o cliente, adaptação contínua e entrega de valor.
  • Aplicação: fluxograma operacional com checkpoints de validação junto ao cliente e rastreabilidade documental.

🔹 9 – Avaliação de Desempenho

  • ISO 9001 (9.1–9.3): monitoramento, auditorias e análise crítica da direção.
  • ISO 20700: avaliação de resultados e aprendizagem organizacional.
  • Aplicação: dashboards de indicadores estratégicos, auditorias internas e reuniões de revisão com foco em impacto.

🔹 10 – Melhoria

  • ISO 9001 (10.1–10.3): generalidades, não conformidades e melhoria contínua.
  • ISO 20700: aprendizado organizacional e inovação.
  • Aplicação: revisão de processos, ações corretivas e plano de capacitação contínua.

🎯 Benefício da Integração

  • ISO 9001: garante conformidade, rastreabilidade e melhoria contínua.
  • ISO 20700: assegura ética, transparência e foco em valor percebido.
  • Juntas, criam um SGQ consultivo robusto, que fortalece a governança e a confiança dos clientes da 4i Asset.

Esse manual é ideal para treinamentos, auditorias, onboarding de novos colaboradores e comunicação institucional, consolidando o SGQ da 4i Asset como referência em consultoria ética, eficaz e de alto impacto.


TERMO DE PARCERIA MULTIDISCIPLINAR